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「证券开户推广方案」证券开户营销方案

时间:2023-11-16 信途科技SEO资讯

信途科技今天给各位分享证券开户推广方案的知识,其中也会对证券开户营销方案进行解释,如果能碰巧解决你现在面临的问题,别忘了关注和分享本站。

本文导读目录:

谁能给个证券经纪业务营销方案?急

这有公司的两份东西 你看看有没有

证券营销历来就有,从原来的以营业部一手靠辐射周边地区,另一手靠营业部管理层拉拢部分大客户的传统做法,开始转向主动出击,用人海战术抢占市场的营销手段。

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经历了那么多年,也一步一步看过了证券营销的内容,现在我终于站上管理的岗位来看待证券营销。但问题越来越多,业绩迟迟没有进步,现状告诉我一定有哪里做错了。0 r7 ~7 A% q; A

日常管理问题:

1,人员素质问题:: m7 A+ ?) ^ v: y) p3 u1 C

人员素质问题是大问题,感觉自觉工作的员工比较少,定位清晰的员工比较少,很多人抱着试试看,捞一把的态度来看待这份工作,总结为职业素养不高。当然很多员工能力上本身也存在问题,导致理解新知识,新业务的能力不足,很难专业的和客户进行交流。5 m. K' P. M7 ^2 |: Z4 _( g+ z

但核心问题是态度问题,如果员工无法自我调剂心态,让自己积极的思考,努力的工作。如果不行,该怎么做?: U* Y. w" B6 o1 e

- u! h7 k) v f4 j, I

写到这里自己茫然了!招聘环节出了问题,还是日常培训出了问题,还是企业文化培训没有做好,思想统一的有问题?现在才知道经验多有用,因为你遇到问题以后不用思考直接可以参照。而目前我的问题,只有我自己可以解决。0 V1 b7 e. ]1 G1 O* o

综合来说,还是团队日常管理上出了问题,管理抓细节果然没有错,但如何抓,抓什么这是问题。

2,日常业务问题:9 `6 r, s! G$ b3 s- K' o, G4 h4 H1 u

证券营销也是靠天吃饭的行业,我目前担忧的是我们没有核心的渠道和营销思路。与其说是员工没有思路,还不如说是我自己没有思路。手一摊靠小朋友们自己努力能创造多少业绩呢?+ {9 E+ o- B, F$ E7 b- Q0 o8 I7 `

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近期对自己超级没有信心,因为越做越累,本来很擅长的领域居然变成了软肋,真的还是假的天知道,但底气的确不如前了。该怎么做。 N. |5 S0 x! s8 e1 q/ m

营销管理应该是自己领着一群人作业务呢?还是一个人后面坐镇指挥员工做业务呢?前者看似不像管理者呀?

营销团队日渐重要

在营销团队建设方面,实践中已经有一些尝试,最具代表性的有原富有证券的“分田到户”模式、大鹏证券“投资理财顾问”模式和西南证券“三人客户组”模式等,这些模式本身都取得了一定的效果。

业界专家梁延夫先生提出金子塔型、外挂型等五种营销团队模型,并认为,建设经纪人团队有一点非常重要,这就是:券商应该变直接经营客户为直接经营经纪人,再由经纪人来经营客户。

按照证券行业在国际上的发展规律看,客户是企业生存发展的根基,经纪人则是客户来源的保证,有了高绩效的经纪人团队,券商的资源优势才能够转化为生产力和企业核心竞争力,才有可能长久经营。这个规律也必然适应我国证券行业。

青海证券孙李铭副总经理坦言,一个好的营销团队必须有好的营销经理,他们不但直接面对客户,而且也带领着一批人在实现公司的目标,因此,他们代表着公司连接着公司与市场,客户往往从他们身上看到公司的企业文化及公司的发展状况,来认知一个证券公司,从而确定他们对企业的忠诚度,因此营销经理的选择与培养是企业营销能否成功的关键一环。

但假如把好的营销经理都招纳到公司里,如果公司不能提供支持,对营销经理没有激励措施,也很难保持营销经理对公司的忠诚度。为此,青海证券已为营销经理搭建了一个非常好的管理客户的平台,并一直把因使用先进的技术而节省下的成本费用补贴给营销经理,使公司形成了一整套的营销激励措施。

团队建设有章可循

普元软件CEO刘亚东博士建言,营销团队建设要以客户分群为基础,负责不同客户群的客户经理(目前:经纪人)提供度身定做的产品和服务给客户。Sales Leader(销售部门经理)负责客户经理的考核和管理,同时为客户服务。从整个来讲,客户经理和Sales Leader组成企业的销售部门,负责把企业的产品销售给最终客户,企业可以有许多定位于不同客户群的销售部门。与此处在同一级的是市场部,负责产品的促销和具体活动来协助销售和企业产品的推广。在最上层,是企业的总部管理人员,负责整个企业的销售管理、市场管理、资源管理,完成整个企业组织的战略规划和整合。“客户群——〉客户经理——〉销售部门经理——〉总经理”的组织架构为业务整合、服务整合、资源整合、管理整合提供了一个合理的组织模型。在海外,美林、摩根斯坦利、嘉信等券商都采用这样的模型。

对于营销队伍建设的具体方法,华泰证券经纪业务总监、经纪业务总部总经理沈同忠认为,建立营销团队能力,一是要培训,而且要持续不断地培训,才能更新知识、发展能力;二是要开展交流活动,培养团队精神;三是建立科学合理的奖惩机制;四是提供发展空间,增强员工的忠诚度。

国泰君安的符学东副总裁也提出了一系列营销队伍建设的基本方法,并指出要建立科学的组织架构和强大的IT支持平台。他认为未来金融市场的相互关联性会很大,涉及的产品和服务会非常复杂,对营销团队的能力要求是全方位的。这时候,就需要有科学的组织架构,以便整合公司的信息资源和人才资源,并通过IT支持平台向营销团队提供支撑。只有这样,营销团队才能够真正满足高端客户综合式的金融需求。

看来,信息系统将由后台的支持逐步走向的企业管理的前台和核心部分,在证券公司未来的业务中发挥更重要作用。

四:营销渠道的支持:

1:银行渠道

我认为目前最佳的渠道就是银行渠道,因为里面有大量的存款用户,将他们转化成基金投资者或者股票投资者,’会有相当多的机会.

2:小区的渠道或者关系网的渠道

此渠道存在一定的问题,小区的渠道是成本问题,关系网的渠道,有不少人是外地人,就算是本地人,有社会资源的新手虽然有一些,可以解决提些眼前的小问题,’但这种资源是有限的,短暂的.

3:投资俱乐部渠道

我认为目前还有一种渠道的方式,就是通过股市沙龙或者证券投资俱乐部,将一些目标客户邀请到此平台上,参加类似的专家的理财活动,让目标客户觉得此公司的专业性,来促进新手开发股民的成功概率.

4:网络营销渠道

如何建立证券经纪人的网络营销渠道,其实也就是通过网络,寻找到目标客户的数据库,然后将数据库分类,’有效也无效的,然后就是跟踪,促成等一系列措施.

五:产品的支持及经纪人的收入结构:

A:股票交易跑道及股票佣金问题.就是目前证券经纪人的主要收入.

B:基金产品是否全面,如股票型基金,货币式基金等.也是经纪人收入的重要组成部分.

C:资讯报告与个股或者行业的研究报告.在合适的情况下,可以收取一定的资料整理等成本费用,但注明不是咨询费.

D:证券分析软件支持.

不是指原来一般的静态证券分析软件等,而是现代化与效率一生的大智慧 level-2等,因为大户所用的软件肯定是与中小散户用的分析软件是不一样的,比如大户的2秒钟刷新1次,而中小散户的则是10秒钟刷新1次,所以股民在做权证或者套利方面就会存在1些明显的差异.

E:有无金融衍生产品:如融资融券等.

我想起一句话,就是一个客户与你发生的关系次数越多,他往往就很难离开你.所以作为证券营业部或者个体的证券经纪人团队,理应在产品方面为新手多争取一些资源.

所以,目前不少营业部面临着一个现实的问题,想找优秀的团队长很难找,但培养新人周期长,人力物力的成本也比较大,同时也面临着上面领导的指标压力.更大的问题是面临着给你竞争对手培养人才的危机.

我针对上述的情况谈一下我的观点,那就是资源整合,要做整合之前,先掂量一下自己的份量,最直接的参考指标就是你的客户保证金,交易量及客户操作的平均收益率专业性等方面,我坚信,一个年收入2万的是不太可能整合月收入8万的经纪人的.所以我的建议是量力而行,’如找一些层面比自己低的人合作,’将一些小的客户归于他们服务,’咨询方面由你统一咨询.层面较低的经纪人可以做此经纪人的松散型的助理.

而老手之间可以利用各自的空余时间找一些小的项目进行合作,如请一些成功的经纪人给新手讲解一些培训或者营销的一些细小的环节,有些朋友会想,他会进入到我的资源当中的,其中事实并不是想像的那么可怕,因为有些客户是你的,就是你的,若他经不起你朋友的吸引,说明自身的专业性就有问题.或者客户的忠诚度有问题,’更何况这些客户大都是你的准客户,并没成转户过来,然后大家找一个利益平衡点.最关键的是老的经纪人之间要经常参加如证券经纪人协作网组织的证券经纪人聚会当中来,通过我们组织的观察,来发现哪些经纪人是讲诚信,是想做事的,有一定的特长的人,经常在一起沟通交流,有了这样的基础后,老手之间的合作会更加顺畅

一:证券经纪人的招聘渠道的问题:

1:新手渠道:

他们通过招聘应届毕业生的方法,招到了不少财经类的大学生,然后给他们设定一定的指标,完成后才能够得到底薪加提成.据他所言,目前大部分人是不能够适应这种市场要求,而被公司淘汰的.

2:网站发布:

通过在中国证券经纪人协作网上免费发布.

3:专业的圈子渠道

一般证券行业成功的证券经纪人一般是不会在人才市场上应聘的,他们往往是在当地形成一个个小圈子,他们的信息与资源保持互通.所以想找有经验的经纪人或者团队长,就应该关注中国证券经纪人协作网所组织的证券经纪人聚会.或者其他的金融圈子.

:专业分析培训

只是经过一至两天的证券分析培训,如买卖股票技巧的培训,我认为此种方式从理论上是行得通的,但是如何说服股民认可此理论,就要一定的证券分析基础.我个人认为要给经纪人培训,则是要从基础入手,如何看钱龙软件.大智慧软件等,技术指标,形态等.虽然对于证券公司来讲,人力成本较高,但是我们有没反过来想一想这个问题,一个新手到你这工作,他很努力的工作,但是短时间内是不能产生效益的。但不能说明他不是人才,不能在今后给企业带来利润,但同时证券公司的确也无必要付出那么多的工资成本,我的理想结果,就是经纪人继续帮公司做事,但公司要给予系统化的培训.若一个人,工资又拿不到,又没有提高的机会,他是肯定会离开公司的.

2:营销技巧培训:

营销的技巧,我个人认为主要是与人打交道的技巧,如何与人打交道,也是新人必须要学习的地方.

3:礼仪培训:

就是指衣着,行头,待人接物就像如何递接名片等要注意的地方.

4:人生的职业规划培训,

如何让团队长让新手做什么变成新手认为我要做什么?这并不是说,国外证券经纪人多么的流行,他们可以做到710岁等等话语,收入是多么的高,就能够管用的,而是想办法触动他们的利益神经,如目前有经纪人的收入构成解析及今后金融衍生品所带来的机会.并用数字示出来.另外经纪人的收入的特殊性,’及在客户不流失的情况下,每个月都继续享有佣金提成等收入.还有经纪人这个职业就像医生,律师越老越有市场,’经验丰富嘛.

所以我不赞成证券公司通过两三天的培训后就让他们上岗,到外面找客户,我觉得就算这样的经纪人发现目标客户,也不一定能够将目标客户转变成实际客户.因为自身的专业性不够,另外没有一定的社会经验,在与陌生的人,特别是成功人士打交道较难,想让他们成为他们的客户更难.所以我个人认为这种短暂的培训方式是解决不了经纪人团队的实质问题.人才的合理流动才能够更好地促进证券经纪人事业的发展.

三:可以给新手的支持有哪些,其中存在着哪些问题,应该如何解决:

1:咨询力量的支持

据我了解,’目前营业部的咨询人员做经纪人的咨询后台,在知识结构及实战大都已经不能够适应这样的市场,’所以此类人员要保持及时充电的工作.

2:目前主要的是让证券经纪人去拉股票交易的客户.我觉得目前新手的目标客户群有两种,一是老股民,一是新股民.

A:老的股民已经有多少的炒股经验,若炒股的收益比较好的,他们是要找一个能够给他较低佣金或者较好环境的证券公司的跑道.但是这样的股民也知道他们没有这样的权限,若是让新手直接向领导反映的话,就算将此客户成功转化,其自己的提成空间则缩小很大,或者没有佣金赚取.所以我个人不提倡价格战营销,价格战将会是最大的营销成本.

炒得较差的则是想找到一位专家来帮他做投资咨询服务工作.而新手在自身没有实力的情况下,如何向新老客户推荐自己的证券咨询后台,如我们公司是创新类证券公司,我们的研究所有多么的厉害,我们在这两年推荐多少只大牛股,我们公司的网站在全国证券网站评比中得第几等等,来想让客户转户我觉得实际效果及不明显.因为这些硬件条件是很容易满足的,关键的是你能否在此基础上加上自己的判断与分析.如买卖点的把握与品种的选择等.所以建设证券营业部应该给予经纪人更大咨询力量咨询与培训的支持.

B:新的股民今后的趋势是购买基金产品或者保险理财产品.经纪人应该加强此类产品的理解,从而更好地向新的投资者进行宣传.

证券类APP推广策略有哪些?

证券类的产品要做好UI的优化,这对转化来说非常重要,接着操作一些关键词来引流,具体一些行业分析可登陆泽思官网进行更多了解。

我是一名证券开户,如何在网上推广开股票账户?

你对你自己的宣传,应该包含几层意思。你想要让你的潜在客户变成真正的客户,必须让他们相信买卖股票能挣钱,通过你开户从而得到的服务,能提高他们挣钱的几率。并不是随便一个帮助证券开户的人都有这个资源和能力。

怎样才能学好证券基础知识和证券交易这两门?

按地域分类(境内资产证券化 离岸资产证券化) 证券化产品的属性分类(股权型 债权型 混合型)

资产证券化当事人包括:发起人(原始权益人大型工商企业及金融机构) 特定目的机构(为发起人的资产为基础发行证券化的产品机构)

资金和资产存管机构 信用增级机构 信用评级机构 承销人 投资者

证券发行市场无固定场所是一个无形市场 证券发行制度(注册制 核准制)

我国股票实行核准制由审核委员会审核 证监会核准 保荐人及保荐代表应 勤勉尽责 诚实守信

我国首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格 初步询价确定价格区间及市盈率区间,保荐机构在发行价格区间向询价对像累计投票询价

荷兰式招标(最低中标价 最高收益率)短期贴现债券采用单一价格方式 美式招标按各自的价格成交《长期附息债券采用多种收益率的方式》

会员大会是交易所最高权力机构 ,理事会是交易所决策机构 交易所总经理由国务院证监会任免

《深圳证券交易所设立中小企业板块实施方案》包括四项基本原则(审慎推进 统分结合 从严监管 统筹兼顾)

中小板的“两个不变”(尊守的法律法规不变 发行上市条件信息披露要求不变)“四个独立”(运行独立 监察独立 代码独立 指数独立)

基期加权股价指数又叫拉斯贝尔加权指数(采用基期发行量和成交易作为权数)

计算期加权股价指数又叫派许加权指数(采用计算期发行量和成交量为权数)

几何加权股价指数又叫费雪理想式 (是对上面二种指数作几何平均,实际很少用)

股票收益:股息收入 资本利得 公积金转增收益 股息种类:现金股息 股票股息 财产股息 负债股息 建业股息(无盈利无股息的一个例外)

债券收益:债息收入 资本利得 再投资收益

公积金来源:A溢价发行的部份 B税后利润中提存的 C资产重估增值部分 D外部赠与资产

系统风险:政策风险 经济周期波动 利率风险 购买力风险(通胀) 非系统性风险:信用风险 经营风险 财务风险

证券资产管理是实现委托资产收益的最大化

证券经纪业务及其它二项业务的董事会应设薪酬与提名委员会,审计委员会和风险控制委员会

证券公司内部控制应当贯彻健全,合理,制衡,独立的原则

经纪业务内部控制主要内容:防范挪用客户资金资产 非法融入融出资金及结算风险

自营业务重点A防范规模失控,决策失误 超越授权,变相自营,账外自营,操纵市场,内幕交易 B建立决策程序加强决策管理 C合理的预警机制

投资银行重点防荡法律风险 财务风险 道德风险 研究咨询业务应重点防范传播虚假信息误导投资者,无资格执业,违规执业及利益冲突

业务创新应重点防范违法违规,规模失控,决策失误 分支机构应重点防范 越权经营,预算失控及道德风险

净资本=净资产-金融产品投资风险调整-应收款的风险调整-其它流动资产项目的风险调整-长期资产的风险调整-或有负债的风险-/+证监会认定的其

证券登记结算公司设立条件:A自有资金不少于2亿元 B必要的场所及设施 C主要管理及从业人员要有从业资格 D其它条件

证券市场监管手段:法律手段 经济手段 必要的行政手段

证券市场监管的意义:保障投资者权益 B维护市场良好秩序 C发展和完善证券市场体系 C准确全面的信息利于参与者的决策

国际证监会公布了监管的三个目标:保护投资者 保证市场公平效率和透明 降低系统风险

信息披露:全面性 真实性 时效性

操纵市场行为:A单独或合谋集中资金持股优势连续卖买 B与他人串通事先约定时间,价格,方式影响价格和数量 C在自已的账户间对倒

内幕信息包括:1分配股利或增资计划 2股权结构的重大变化 3债务担保的重大变更4 营业用主要资产的抵押,出售报废一次超过资产的30%

5公司主要管理人员的行为可能承提重大损失赔偿责任 6上市公司的收购方案

证券业协会三大职能:自律 服务 传导

证券从业人员行为规范内容:正直诚信 勤勉尽责 廉洁保密 自律守法

交易(数字类)

1986.08沈阳开办企业债券转让业务(新中国证券市场建立的标志) 1988.04起我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场

1992年B股在上海证券交易所上市 证券交易所会员受理在受理之后20个工作日做出是否同意决定

每月7个工作日内报送上月统计表及风险控制指表监管表 深圳1个标准流速为15笔/秒

单个企业年金计划最多开产10个证券帐户 证券自营开产多帐户每500万注册资本开一个

证券发行人在发行结束2个交易日向登记公司申请发行登记 1998.04.01上交所开始实行全面指定交易制度

申报最小变动单位:上交所 基金,权证为0.001 深交所 基金为0.001

B股为 0.001美元 B股 0.01港元

** 债券质押回购0.005 , A股,债券,买断回购0.01 A股,债券,质押回购0.01

上交所申报时间:9:15~9:25, 9:30~11:30, 13:00~15:00 (9:20~9:25为开盘集合竞价阶段,不能撤单)

深交所申报时间:9:15~11:30, 13:00~15:00 (9:20~9:25, 14:57~15:00 不能撤单集合竞价阶段)9:25~9:30只申报

中小企业板连续竞价时有效竞价范围为最近成交价的上下3%,开盘集合竞价没有成交的连续竞价开时是调整为前收盘价的上下3%

上交所无涨跌幅限制的证券时,集合竞价阶段申报要求:A)股票不高于前收盘价的900%不低于前收盘价的50%

B)基金,债券申报不高于前收盘价的150%不低于前收盘价的70% [债券回购无限制]

连续竞价阶段申报要求:A)申报价格不高于实时的最低卖出价格的110%,不低于实时最高买入价格的90%

同时不高于上述最高最低申报价格平均数的130%且不低于平均数的70%

深交所无涨跌幅限制的证券时,股票首日集合竞价为发行价的900% ,( 连续竞价,收盘集合竞价为最近成交价的上下10%)

债券首日集合竞价为发行价的上下30%, ( 同上一样,都是10% )

质押回购非上市首日集合竞价为前收盘价的上下100%,连续竞价,收盘集合竞价为最近成交价的100%

证券公司收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰,不足5元按5元收,B股不足1美元或5港元的还1美元或5港元收

2008.04.24,交易印花税由3‰下调为1‰

大宗交易时间:上交所为9:30~11:30 13:00~15:30 深交所为9:15~11:30 13:00~15:30

股票在实行退市风险警示前1个交易日发布公告 中小板退市警示的情形:A一个会计年度审计结果对外提保超过1亿元且占净资产的100% B为关联方提供资金超2000万元或者占净资产值50%以上 C24个月内再次受到公开谴责 D 连续20个交易日收盘价低于面值

E 连续120个交易日成交量低于300万股 上交所收盘价,深圳集合竞价无法产生收盘价的以最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价

交易席位超过10%无法申报或者行情中断的营业部超过10%以上的异常情况实行临时停市

上交所固定收益平台交易于2007.07.25开始试行,(交易时间为9:30~11:30, 13:00~14:00),每笔买卖报价数量为5000手的整数倍

固定收益平台实行净价申报,最小变动单位为0.001元。涨跌幅为10% ,1手为1000元面值

公布卖买最大5家营业部的条件:A收盘价偏离值达±7%的前3只股票(基金) B价格振幅达到15%的前3只 C换手率达到20%的前3只

异常波动情形:A连续3个交易日价格涨跌幅偏离值累计达±20%的 B ST,*ST连续3个交易日涨跌幅偏离值达±15%

C连续3个交易日日均换手率与前5个交易日换手率比值达到30倍且连续3个交易日累计换手率达20%

QFII境 内 证券投资制度启动于2002年年底 OFII持有一家上市公司股票不得超过10%,所有QFII持有一家总数不超过20%

分红派息公告时间为股权登记日3个工作日前 R+1日红股到帐 配股认购于R+1日开始,认购期为5天。公司股票及衍生品在R+1~R+6日停牌

如开股东大会上市公司提前30天公告 基金认购申报最小为100,单笔最大不超过99999900元 。但单笔赎回份额不超过99999999份

权证存续期满前5个交易日,权证终止交易,行权 以现金方式结算行权的以前10个交易日的收盘价的平均数来计算 行权时过户费为面额的0.05%

代办股份转让的证券公司应具备年度净资产不低于8亿,净资本不低于5亿 报价转让的每笔委托数量应在3万股以上,股份和资金T+1到帐

IB业务的资格条件:1)前6个月风险指标合规 2)资金第三方存管 3)控股期货公司或者同时被控股 4)公司总部5名,营业部2名具有期货从业资格人员 5)已建立相关的业务规则,内部控制,风险隔离制度 6技术系统达标

证券自营最低注册资本1亿,净资本不低于5000万 自营股票规模净资本的100% 自营证券规模(按成本价计)净资本200 % 自营持有一种非债券证券成本5%该证券市值 一种非债券的成本净资本的30% 证券自营相关原始凭证保存20年

每半年,一年后的30日报证监会证券自营的情况

资产管理业务要求净资本不低于2亿元,3年以上证券自营,资产管理的从业经历人员不少于5人

集合资产管理要求限定性集合资产管理计划的净资本不低于3亿,非限定性集合资产的净资本不少于5亿元

定向资产管理,单个客户不低于100万元 ,限定性集合单个客户不低于5万,非限定性不低于10万

集合资产计划批准后6个月内启动推广,60个工作日完成设产工作开始投资运作

证券公司参与一个集合计划的自有资金不得超过计划规模的5%且不超2亿,参与多个计划不得超过公司净资本的15%

资产管理客户资产投资一个股票不超该证券的10%,一个集合计划投资于一个公司不得超过该计划的10%

资产计划投于关联公司不得超计划的3%,集合资产管理计划应通过会籍办理系统每月前5个工作日向上交所提供上月资产净值,4个月报年度审计

融资融券试点的条件:A经纪业务满3年的创新类证券公司 B高管2年内没有违法和处C最近2年各项风险控制指标合规定6个月净资本在12亿

证监会派出机构收到申请后10个工作日内向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务的书面意见

标的证券应当符合下列条件:交易所上市满3个月 融资买入的流通股本不少于1亿股或者流通市值不低于5亿元融券卖出的流通股本不少于2亿股或流通市值不少于8亿元 股东人数不少于4000人 3个月内日均换手率不低于指数日均换手率的20%,日均涨跌幅与指数的偏离值不超4%, 波动幅度不超500% (基准指数指上海综合指数,深圳综合指数和中小板指数)

有价证券冲抵保证金的折算率:上证180成份股和深圳100成份股折算率不超过70%,其他股票不超过65%

开放式基金折算率不超过90% 国债不超过95% ,其他上市证券投资基金和债券不超过80%

客户维持担保比例不低于130%,追加后的维持担保比例不低于150%,。维持担保比例超300%后可提现,但提现后担保比例不低于300%

对单一客户融资融券规模不得超过净资本的5%,接受单只担保股票市值不超过该股票的20%

上交所1993.12 深交所1994.10分别开办了以国债为主的质押式回购交易

上交所2002.12.30 深交所2003.01.03分别推出了企业债的回购交易

上交所新质押式(买断式)国债回购分为: 1 2 3 4 7 14 28 91 182(9种) 上交所质押式企业债品种有:1 3 7 (3种)

深交所质押式国债回购品种:1 2 3 4 7 14 28 63 91 182 273(11种) 深交所质押式企业债品种:1 2 3 7 (4种)

2002年全国银行间债券市场回购期限最短1天,最长1年(最小交易数额为债券面额10万,交易单位为债券面额1万)

银行间1997年6月5日老的回购期限:7天 14天 21天1个月 2个月 3个月 4个月七种

结算备付金利息每季结一次,结息日为第三个月的20日 资金交收透支结算公司按透支金额的120%暂扣托管证券

国债买断式回购到期购回结算交收时点为R+1日(R为到期日)14:00 权证交收上海市场是T日日终,深圳为T+1日日终

交易[总结]

证券交易特征:收益性 风险性 流动性 证券交易 公开原则的核心是实现市场信息的公开化

证券交易的对象是委托合同中的标的物(股票交易 债券交易 基金交易 其他衍生工具交易)

证券交易的方式:现货交易 远期交易 期货交易 债券回购交易(属于短期融资归属于货币市场) 信用交易

证券交易市场的作用:1提供充分交易的条件 2提供充分的价格竞争发现合理的价格 3 实施公开,公正及时的信息披露 4提供便捷的交易和服务

场外市场的交易活动呈现非集中性,银行间债券市场(交易品种:政府债,金融债和央行债)已经成为一个重要的场外交易市场

自主报价:分为公开报价(单边,双边)和对话报价 证券结算风险基金用于技术故障,操作失误,不可抗力造成的损失

成交的优先原则主要有:价格,时间,比例分配,数量,客户,做市商,经纪商优先原则

证券交易机制的目标:流动性(速度 价格) 稳定性(重要措施提高市场透明度) 有效性(高效率 低成本)

定期交易系统特点:A价格稳定 B 成本想对较低 指令驱动系统是一种竞价市场 也叫订单驱动市场

连续交易系统特点:A交易的即时性 B 交易过程中提供更多的信息 报价驱动系统是一种连续交易商市场也叫做市商市场

证券交易所会员由交易所理事会批准 存在问题的会员采取的措施:口头 书面 整改 谈话 调查 暂停业务 提请证监会处理

普通席位(A股席位)买卖 A股,债券,基金 专用席位(B股席位 债券专用席位 质押席位 剩余卖出席位 基金租用席位)

深交所:A股席位(普通席位 投资基金专用 网上委托专用) B股席位(会员B股 境外B股) 特别席位(国债 基金 股票质押 代办股份转让)

境内经营机构要取得B股席位须外管局的许可证 境外经营机构要取得B股席位须证监会的外资股业务资格证书

交易席位转让要会员部审核批准,方能转让 上交所交易单元是交易权限的技术载体

证券经纪业务分柜台代理和交易所代理二种 证券经纪商的作用:A充当买卖媒介 B提供咨询 C提高了证券市场的充动性和效率

《风险提示书》提示的风险有:宏观经济风险,政策风险,公司经营风险,技术风险,不可抗力风险

委托人的权利:1选择经纪商 2要求经纪商忠诚办理受托业务 3对自己的股票有持有权和处置权 4交易过程的知情权 5寻求司法保护权

证券经纪业务的特点:1业务对象的广泛性 2经纪商的中介性 3客户指令的权威性 4客户资料的保密性

证券帐户开户代理机构:证券公司 商业银行 中国结算公司境外B股结算会员 证券投资基金帐户可以买卖上市国债

证券公司和基金管理公司开户,需提供证监会发的证券经营机构许可证和《证券账户自律管理承诺书》

证券登记按证券种类分为:股份登记 基金登记 债券登记 按性质划分:初始登记 变更登记 退出登记

同一证券公司的不同席位之间当日买入可以转托管,不同证券公司席位间当日买入不可以转托管

委托指令内容:账户号码 证券代码 买卖方向 委托数量 委托价格

市价委托优点:1没有价格上的限制 2指令执行较容易 3成交迅速成交率高

全价交易指 买 卖债券时以含有应计利息的价格申报并成交的交易 上交所公司债现货交易采用净价交易

净价交易指 买卖买卖债券时以不含应计利息的价格申报并成交的交易 深交所公司债券现货交易仍采用全价交易

非柜台委托:电话委托 传真委托 函电委托 自助终端委托 网上委托

集合竞价有二个以上符合要求的条件,深交所以距前收盘价最近的价位成交 ,上交所以二个价位的中间价成交

我国债券和权证实行当日回转交易。

固定平台交易商中 “一级交易商”提供双边报价及对询价提供成交报价的交易商。(做市商)双边报价中断时间不超过60分钟,收益率差小于10个基点单笔不得低于5000手

营业部经纪业务内部控制的重点:防范挪用客户结算资金 非法融入融出资金 业务操作的合规性 结算风险

证券经纪业务的风险:法律风险 管理风险(防范:1严格操作规程2提高员工素质 3严格内部管理 4提高差错的处理效率) 技术风险

网上发行的优点:经济性 高效性 网上累计投标询价和网上定价市值配售属于网上定价发行模式

新股申购过程:T+0投资者申购 T+1资金冻结,验资及配号(承销商需做回拨要在验资当日通知交易所) T+2摇号抽签,中签处理 T+3资金解冻

上海A股现金红利派发日程:T-5 向结算公司提交申请材料 T-3结算公司做出答复 T-1申请信息披露 T日发布分派公告 T+3权益登记

T+4除息日 T+8红利放发日

我国A股的配股权证不挂牌交易,不允许转托管 配股缴款是向场内申报卖出配股权证(实质是买入股票) 配股不收佣金,过户费,印花税

深交所认购基金以基金份额为单位申报

ETF基金当日申购的可以卖出但不可赎回 当日买入的证券当日可以用于申购

当日买入的可以赎回不可以卖出 当日赎回的证券当是可以卖出但不可以申购

权证发行人不可以买卖自己的权证 当日行权取得的标的证券当日不可以卖出 现金方式行权是自动行权,持有人无需申报指令

代办股份转让时委托指令是以集合竞价方式成交。证券公司不得自营所主(代)办的股份

代办股份转让采用多边净额清算(交易所也采用这种) 非上市股份报价转让采用诼笔全额非担保交收结算

柜台自营买卖的特点:交易量小,交易手续简单,费是少 自营业务的风险:法律风险 市场风险 经营风险

自营业务的特点:决策的自主性(行为,方式,品种) 交易的风险性 收益的不稳定性

自营三级体制:董事会(最高决策机构)――投资决策机构(最高管理机构)――自营业务部(执行机构)

自营业务的内部控制:1建立防火墙制度 2自营帐户集中管理和访问权限 3决策和操作档案管理 4独产的实时监控 5风险监控报告机制

6风险监控的纠正和处理 7业绩考核和激历制度 8全面稽查 9自营人员的职业道德和诚信教育

定向资产管理业务的基本原则:1)公平公正,诚实守信 2)健全内控,规范运作 3)投资风险客户自担

证券公司怎样开展有效的营销工作?

可以通过以下方式:

注重网络宣传,通过网络直接开发新客户

以较强的专业知识服务好老客户,鼓励老客户介绍新客户

在商场  超市 等人流较大的地方,组织活动,吸引潜在客户

有条件的话,可以做电视 或则网络节目 嘉宾的形式,对公司形象进行包装,吸引客户

展开营销工作,关键是要突出本公司特色,要不然在激烈的竞争中,很难保证营销的效果。

请问高手,证券公司的广告宣传方案如何做啊!!

我入这行不久,给不了你很多帮助。不过倒是有些建议。

第一,先做好这个公司的品牌形象。区别他于其他证券公司的优势。

第二,利用目前证券行业的大好形势,例如股市的大牛市,很多股票目前都涨。

第三,广告发布不能留死角,只能说你不想看,但不能说你看不着,全方面投放,但不是乱投,而是选择有针对性的媒体,进行广告投放。

一切以客户的利益为重。

证券开户推广方案的介绍就聊到这里吧,感谢你花时间阅读本站内容,更多关于证券开户营销方案、证券开户推广方案的信息别忘了在本站信途科技进行查找。

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